GFA Capital Markets、ASICがCFDライセンスを一時停止　7月23日から12月18日まで

オーストラリアの金融規制当局ASICは、CFDブローカーのGFA Capital Markets Ltdに対し、顧客資金の管理や規制報告、社内体制に複数の不備があったとして、AFSライセンスを5カ月間停止しました。

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目次

01

7月23日から12月18日までライセンス停止

02

顧客資金の分別管理など6項目に不備

03

停止期間中に認められる業務は限定的

04

ASICは52社を対象にCFD業界を調査

05

WikiFXに寄せられたトラブル事例

06

海外FX業者を選ぶ際の注意点

7月23日から12月18日までライセンス停止

ASICの発表によると、停止期間は2026年7月23日から12月18日までです。

GFA Capital Marketsは、2011年3月16日からAFSライセンス398104を保有していました。今回の措置はASICによる行政審査の手続きを経て決定され、ASICの登録情報にも反映されています。

ただし、ライセンス停止が直ちに詐欺や顧客損失の発生を意味するわけではありません。ASICは、問題となった資金の金額や、利用者に実際の損失が生じたかどうかについては公表していません。

顧客資金の分別管理など6項目に不備

ASICが問題視したのは、主に次の6項目です。

• 顧客資金を指定口座で適切に分別・管理していなかった
• 顧客資金ではない資金を顧客資金と混在させていた
• 2024年デリバティブ取引報告規則に基づく義務に違反した
• 金融サービス法を順守するためのシステムと管理体制が不十分だった
• 財務基盤、技術システム、人員体制が十分ではなかった
• AFSライセンス保有者としての一般的義務に違反する可能性が高い状態にあった

顧客資金の分別管理は、ブローカーの運営資金と利用者の資金を区別するための重要な仕組みです。管理に不備があれば、経営破綻や業務停止が起きた際に、顧客の資金が影響を受けやすくなる可能性があります。

停止期間中に認められる業務は限定的

ライセンス停止中、GFA Capital Marketsに認められているのは、豪州金融苦情処理機関AFCAへの加盟維持、専門職業賠償責任保険の維持、ASICからの書面通知への対応に限られます。実質的に、通常の金融サービス業務は行えません。

同社は12月18日までに、コンプライアンス、顧客資金管理、取引報告の各体制をどのように改善したか、ASICに示す必要があります。改善が不十分と判断された場合、停止期間の延長やライセンス取消しに発展する可能性があります。一方、同社には行政審査裁判所（ART）へ今回の処分の見直しを求める権利があります。

ASICは52社を対象にCFD業界を調査

今回の処分は、ASICが2024年10月から2025年12月にかけて実施した、認可済みCFD業者52社への業界横断調査を受けたものです。

同調査を受け、3万8,000人を超える個人投資家に約4,000万豪ドルが返還されました。また、ASICの公表資料によると、2024会計年度には豪州の個人CFD投資家の68％が損失を出し、損失総額は手数料を含め4億5,800万豪ドルを超えています。

WikiFXに寄せられたトラブル事例

WikiFXに寄せられた投稿によると、利用者はGFA Capital Marketsの口座に100ドルを入金し、取引を始めたとのことです。

取引履歴を見ると利益が出た取引が多く、一部損失もあったものの、本人の計算では最終的に約1,400ドルの利益になるはずだったと説明しています。しかし実際にはその利益を受け取れておらず、対応を求めているという内容です。

海外FX業者を選ぶ際の注意点

ライセンス番号が公式サイトに表示されていても、それだけで安全性を判断するのは避けるべきです。規制当局の登録簿で現在のステータスを確認し、実際の契約法人とライセンス保有法人が一致しているかも確認する必要があります。

GFA Capital Marketsの既存利用者は、追加入金や新規取引を行う前に、口座の契約主体、残高、保有ポジション、出金手続きへの影響を個別に確認することが重要です。取引履歴や入出金記録、業者とのメールなども保存しておくとよいでしょう。

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