Capital.com傳在巴林、亞塞拜然與德國開設新辦公室
近期Capital.com 似乎正進一步擴張，並在巴林與亞塞拜然建立當地據點。該公司正在兩國招募當地董事（Director），負責「監督日常營運」。此外，該券商也正在德國設立新分公司。
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塞浦路斯CYSEC對FXORO母公司處以36萬歐元罰款
摘要：塞浦路斯CYSEC對MCA Intelifunds(又名FXORO)進行了罰款，總金額為36萬歐元，原因是該公司違反了多項機構規定。
塞浦路斯CYSEC對MCA Intelifunds(又名FXORO)進行了罰款，總金額為36萬歐元，原因是該公司違反了多項機構規定。
這一決定是在2022年9月進行檢查後做出的，當時塞浦路斯CYSEC發現該公司存在多項合規問題，並進一步解釋，此次解決了多項指控，包括不遵守多項法規要求，包括利益衝突和向客戶提供的資訊。
塞浦路斯CYSEC提供了對監管行動的細節，表示該平台可能違反當地法規以及在與客戶交往時不誠實的行為。此外，FXORO被指出未能符合許多條款中規定的授權條件，這些條款主要涉及其向特定客戶群提供產品的適用性。
MCA Intelifunds因未制定適當的政策和程序而被罰款8萬歐元，又因提供投資服務時沒有誠實、公平和專業地維護客戶的最佳利益，遭罰15萬歐元，此外，該公司還因未能確保其提供的差價合約（CFD）和其他工具「適當分發到目標市場」而被罰款2.5萬歐元。
另外，由於MCA Intelifunds未能評估提供的金融工具是否適合客戶需求，導致忽視目標市場利益的行為，另外罰款2.5萬歐元。該公司還因未收集客戶的投資知識和經驗等必要資訊而被罰款6萬歐元，這些資訊是確定產品是否合適的必要條件。最後，該平台還因未能在產品或服務被認為不適合客戶時警告客戶而被罰款2萬歐元。
CySEC早在2月就表示，其2023年的一個重點是審核超過35家投資公司的宣傳材料。一旦發現有誤導性內容，將指示這些公司修改，以確保對投資者的準確性和公平性。截至2023年底，市場監管部門已調查6家投資公司，完成了42項調查，並持續進行48項調查，其中一起案件已轉交給檢察長評估可能的刑事犯罪行為。
CySEC嚴格的監督審計導致了2023年總計近220萬歐元的行政處罰，其中一家投資公司面臨100萬歐元的處罰。在過去的三年裡，監管機構對投資公司主要因違反法規而施加了600萬歐元的處罰。
此外，超過103個案例需要受監管實體採取糾正措施，其中35個實體被指示在規定的時間內採取具體行動，以完全遵守反洗錢和反恐融資預防的法律和指令。19家投資公司面臨吊銷或暫停其經營許可證，而兩起案件涉及吊銷集體投資承諾的許可證。
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