香港（SFC）監管 - 香港證券及期貨事務監察委員會

基本信息

名稱：香港證券及期貨事務監察委員會

簡稱：香港（SFC）

網址：https://www.sfc.hk/web/TC/

機構介紹

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）於 1989 年成立，是一家獨立的法定機構，負責監管香港的證券及期貨市場的運作。 《證券及期貨條例》及附屬法例賦予證監會調查、糾正及紀律處分權力。SFC獨立於香港特別行政區政府運作，而經費主要來自交易征費及牌照費用。 證監會作為國際金融中心的金融監管機構，一直致力於加強和維護香港證券及期貨市場的廉潔穩健，從而令投資者和業界的利益得到保障。

更多信息

所監管公司 ADS Securities 達匯 、 KVB昆侖國際 、 Forex嘉盛

監管機構特色 香港證監會的是香港政府授權的法定監管部門，履行的是法定監管職責。職責是統一監督管理香港證券期貨市場，維護證券期貨市場交易秩序，保障其合法運行。

監管機構簡介 香港證券及期貨事務監察委員會（香港證監會）是獨立於政府公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券期貨市場的運作。該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引，促進香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。

監管機構職責 維持和促進證券期貨業的公平性、效率、競爭力、透明度及秩序。我們的工作範疇包括：· 製定及執行市場法規，包括調查違規個案及市場失當行為;· 向進行受證監會規管的活動的中介人發牌及予以監管;· 監察交易所、結算所、股份登記機構及另類交易平臺等市場營運機構的運作，並協助優化市場基礎建設;· 預先審批擬向公眾發售的投資產品及其銷售文件;· 監督適用於公眾公司的收購合並規例，以及監察香港聯合交易所有限公司規管上市事宜的表現;· 與本地及海外的監管機構合作並提供支援;及協助投資者了解市場運作、投資風險及本身的權利和責任證監會是香港負責監管金融及投資領域的的四家金融監管機構之一。四家監管機構緊密合作，確保市場參與者秉持優良操守，並遏止金融罪行及失當行為。

如何投訴 · 填妥網上投訴表格，說明理據：· https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form/· 致函本會，地址是香港中環皇後大道中2號長江集團中心35樓;或電郵至complaint@sfc.hk;或傳真至852 2524 3718;或致電852 2231 1222(選取所需語言後按2字)與我們預約會面時間。· 若你的投訴涉及非持牌公司或人士進行受規管活動，請填妥「投訴無牌公司表格」· https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/。· 你可在本會的持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊，查證某人或公司是否已向證監會領牌或註冊。· 證監會可以對持牌人采取紀律處分行動或檢控違規者。但證監會並沒有法律權力發出賠償令，亦不能就投資者與第三方之間的糾紛作出仲裁。

如何查詢 1.SFC的監管對象： 從事下列活動的經紀行、投資顧問、基金經理及中介人：證券交易，期貨合約交易，杠桿式外匯交易，就證券提供意見，就期貨合約提供意見，就機構融資提供意見，提供自動化交易服務，提供證券保證金融資，提供資產管理，提供信貸評級服務;投資產品;上市公司;香港交易及結算所有限公司(香港交易所);自動化交易服務提供者;認可股份登記機構;投資者賠償有限公司;市場參與者(包括投資者)2.監管措施： 評估、監察、預防、製裁或補救性質的監管措施。3.查詢監管鏈接：https://www.sfc.hk/publicregWeb？locale=zh 查看是否有外匯資質：受監管活動包含「杠桿式外匯交易」(Leveraged Foreign Exchange Trading) 所有無牌公司列表：https://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html 中文無牌公司列表：https://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

如何監管 香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的監管方式 · 製定發牌準則，確保所有從業員都是獲準發牌的適當人選· 審批牌照及備存持牌人公眾紀錄冊· 發表守則及指引，使業界知悉證監會所要求的操守水平· 監察持牌人的財政穩健性及遵守所有相關法例、守則、指引、規則及規例的情況· 處理針對持牌人的失當行為而提出的投訴· 就失當行為進行調查及采取行動