ASIC mạnh tay “quét” thị trường: 150 lệnh cấm, cao nhất 5 năm

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) vừa công bố số liệu thực thi hành chính năm tài khóa 2025–26, ghi nhận 150 kết quả xử lý đối với các hành vi sai phạm trong lĩnh vực tài chính, tín dụng và quản trị doanh nghiệp. Đây là con số cao nhất trong vòng 5 năm qua, tăng 42% so với 105 vụ của năm tài khóa trước đó.

Chủ tịch ASIC Sarah Court nhấn mạnh rằng mỗi lệnh cấm, mỗi lần thu hồi giấy phép và mỗi quyết định tước quyền quản lý doanh nghiệp đều cắt đứt một con đường cho những kẻ lừa đảo tiếp tục kiếm sống từ hành vi sai trái. “Những quyền hạn hành chính này cho phép ASIC hành động nhanh chóng và dứt khoát để ngăn chặn sai phạm, bảo vệ người tiêu dùng, nhà đầu tư và doanh nghiệp nhỏ”, bà nói.

Trong tổng số 150 kết quả, ASIC đã loại bỏ hoặc hạn chế 87 cá nhân và doanh nghiệp khỏi hoạt động cung cấp dịch vụ tài chính, đồng thời áp dụng lệnh cấm hoặc hạn chế đối với 27 cá nhân và doanh nghiệp trong lĩnh vực tín dụng. Ngoài ra, 36 cá nhân bị tước quyền quản lý doanh nghiệp, trong đó 18 trường hợp chịu mức phạt tối đa 5 năm theo Đạo luật Doanh nghiệp.

Mức độ nghiêm khắc của các biện pháp cũng đáng chú ý. 61% kết quả xử lý trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và 89% kết quả liên quan đến tín dụng dẫn đến lệnh cấm vĩnh viễn hoặc thu hồi giấy phép. ASIC đã ban hành 77 lệnh cấm vĩnh viễn và hủy bỏ giấy phép, bao gồm 31 cá nhân và 46 tổ chức. Sáu cá nhân hoặc doanh nghiệp bị cấm trong 10 năm, và 31 trường hợp khác bị cấm dưới 10 năm.

Trong số các vụ việc nổi bật, cựu cố vấn tài chính Barry King bị cấm vĩnh viễn sau khi ASIC phát hiện ông biển thủ tiền của khách hàng và cung cấp tài liệu giả mạo. Abdullah Popal cũng nhận lệnh cấm vĩnh viễn khỏi hoạt động dịch vụ tài chính và tín dụng sau khi bị kết án gian lận với hành vi chuyển gần 90.000 đô la Úc từ các khách hàng cũ.

Một vụ khác liên quan đến Kylie Campbell, cựu giám đốc phát triển bất động sản tại bang Victoria, bị tước quyền quản lý doanh nghiệp trong thời hạn tối đa 5 năm sau khi các công ty do bà điều hành sụp đổ, để lại những khoản nợ và tổn thất lớn cho các chủ nợ.

ASIC cũng đã cấm 15 cố vấn liên quan đến sự thất bại của Shield Master Fund hoặc First Guardian Master Fund, đồng thời tiến hành các biện pháp xử lý bổ sung đối với các đơn vị được cấp phép, một giám đốc của đơn vị được cấp phép và một người quản lý chịu trách nhiệm.

Nhìn lại 5 năm, số liệu thực thi của ASIC cho thấy xu hướng gia tăng: 115 vụ năm 2021–22, 137 vụ năm 2022–23, 110 vụ năm 2023–24, 105 vụ năm 2024–25, và 150 vụ năm 2025–26. Số vụ loại bỏ và hạn chế dịch vụ tài chính năm nay đạt mức cao nhất trong giai đoạn 5 năm, trong khi số vụ tước quyền quản lý doanh nghiệp tăng mạnh so với năm trước.

Bà Sarah Court khẳng định ASIC sẽ tiếp tục hành động quyết liệt với các cá nhân và doanh nghiệp không đáp ứng nghĩa vụ pháp lý. “Các kết quả thực thi hành chính là một cách mạnh mẽ để bảo vệ người tiêu dùng và nhà đầu tư, răn đe hành vi sai trái và duy trì niềm tin vào thị trường tài chính, tín dụng và doanh nghiệp của Úc”, bà nói.